直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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