直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(b《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节ō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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