科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tón牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质g)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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