科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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