零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。20斤是几kg 20斤是多少磅>

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 20斤是几kg 20斤是多少磅