最终，证监(jiān)会对(duì)此操纵证券(quàn)市场行为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对(duì)何(hé)德平信(xìn)息(xī)披露违(wéi)法违规，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我们一起(qǐ)来看看，究(jiū)竟是(shì)怎么回事。

　　董(dǒng)事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根(gēn)据证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书披露的信息，新美星(xīng)董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何(hé)德平和(hé)他的妻子黄秀(xiù)芳当时向时任独墅(shù)湖文(wén)化传播(bō)有限公司董(dǒng)事长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万(wàn)元(yuán)，这(zhè)些(xiē)钱部分来自他们所掌控(kòng)的上(shàng)海海得泽广投资管理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们(men)提供资金(jīn)的目的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对(duì)“新美星”进行“市值(zhí)管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价(jià)，以便何德(dé)平所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能够获(huò)得好的回报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金后，即(jí)开(kāi)始利用控制的证券(quàn)账户并联合其他市场资金在二级市场买入并交易“新美(měi)星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈其(qí)操(cāo)作情况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了两个帮手(shǒu)共(gòng)同合谋。他经人介绍认识(shí)并联合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自筹(chóu)得的证(zhèng)券账户、资金开(kāi)始与蒋维共(gòng)同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联(lián)系，传递、沟通各自操(cāo)盘情况，以(yǐ)利于(yú)两方交(jiāo)易决策，更(gèng)好地共(gòng)同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信(xìn)息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创(chuàng)业(yè)板综指26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数25.95个(gè)百分点。账户(hù)组(zǔ)累计买(mǎi)入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿(yì)元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资(zī)金优(yōu)势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，影(yǐng)响股(gǔ)票交(jiāo)易价(jià)格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我(wǒ)们(men)具体来看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券账户(hù)（简称(chēng)账户(hù)组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然后出货，违法获利(lì)的。

　　总体来看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，账户组(zǔ)连(lián)续(xù)集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，申买量占(zhàn)市场申买(mǎi)量比(bǐ)例(lì)超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量(liàng)比例(lì)超20％的交(jiāo)易(yì)日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持(chí)股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到(dào)峰值，占流通股本的比(bǐ)例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例(lì)8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始，账户(hù)组持(chí)续大量买入“新美(měi)星”，当日申买(mǎi)排名第(dì)一，竞(jìng)价(jià)买(mǎi)入成交排(pái)名(míng)第一，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为(wèi)期初持股量38.71倍(bèi)，持(chí)股量显著增(zēng)加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年(nián)3月1日(rì)至2019年4月(yuè)3日，账(zhàng)户组(zǔ)集(jí)中拉抬(tái)“新美星”，期(qī)末持股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大(dà)。

　　其中，账户组(zǔ)有(yǒu)两段典型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同期市(shì)场成(chéng)交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价或市(shì)价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应(yīng)成交(jiāo)股(gǔ)数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日(rì)，账户组集(jí)中卖(mài)出(chū)“新美星(xīng)”。在(zài)此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还(hái)多次实施(shī)盘中拉抬和(hé)对倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金和(hé)相关税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财(cái)、而非操纵股(gǔ)价

　　证监(jiān)会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提出多(duō)点申诉意(yì)见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有(yǒu)操(cāo)纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以(yǐ)证明蒋维受何(hé)德平(píng)或黄(huáng)秀(xiù)芳委托，联合他人操纵(zòng)股价，一(yī)是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而非操(cāo)纵股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等人(rén)讨论交易新美星的情况告(gào)知黄秀芳或何德(dé)平，涉(shè)案(àn)股东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛明土、李传武就各自账户交易(yì)新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组(zǔ)利益与(yǔ)何德平、黄秀芳(fāng)利益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还(hái)债(zhài)务，部分用于非法(fǎ)活动，属(shǔ)于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛明(míng)土(tǔ)账户组、李传(chuán)武账户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何(hé)德平与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体，即便(biàn)夫妻或一(yī)致(zhì)行动人(rén)中一方存在不(bù)当行为，不应推定或认定(dìng)另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他(tā)们的代(dài)理人也就是(shì)否合谋、部分账户(hù)的控制关系、委(wěi)托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对当(dāng)事人及其代(dài)理人(rén)的主要陈述意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为(wèi)多个主体参与、多个(gè)环(huán)节实施、环(huán)环(huán)相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上(shàng)下(xià)游衔接、合(hé)作，共同(tóng)完(wán)成(chéng)的操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为保证金，委(wěi)托其通(tōng)过(guò)二级(jí)市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)影响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉(xī)并参与了本案行为；上述行(xíng)为的实质是操(cāo)纵股(gǔ)价，并(bìng)非(fēi)合法理(lǐ)财。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武有共(gòng)同影响“新美星”股价的(de)意图(tú)和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联合影响股(gǔ)价的(de)行(xíng)动(dòng)，属于共同操(cāo)纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法(fǎ)期(qī)间(jiān)和责(zé)任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的(de)账(zhàng)户交易“新美星(xīng)”客观上为后续(xù)的合谋操纵起到(dào)一定(dìng)程度锁仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维和上市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有(yǒu)一定(dìng)底仓(cāng)，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李(lǐ)传武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此(cǐ)基(jī)础(chǔ)上，在认定(dìng)及处罚时将合谋各方视(shì)为一个(gè)整(zhěng)体(tǐ)，不(bù)区(qū)别对待各方账户组。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市场行为。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会决定(dìng)：就操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)没收违法(fǎ)所得(dé)4783.56万(wàn)元(yuán)，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明土(tǔ)、李传武分别罚(fá)款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被(bèi)予(yǔ)以警告并罚款

　　另外(wài)，关于何德平信息披露(lù)违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月上(shàng)市(shì)前(qián)，海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇(fù)持(chí)有公司80万股股份(fèn)，占新美(měi)星上(shàng)市时总股本(běn)的1％。上(shàng)市后(hòu)，该(gāi)部分股(gǔ)票(piào)继续由海(hǎi)得泽(zé)广代持，海(hǎi)得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票(piào)，至(zhì)2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其(qí)代理人提出：第(dì)一，海得泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人(rén)不存(cún)在代(dài)持(chí)，涉案股(gǔ)份系海(hǎi)得(dé)泽广为兰某代持，股份减持(chí)决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海得(dé)泽(zé)广将减持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指(zhǐ)定账户(hù)的(de)原(yuán)因系兰某向黄秀芳归(guī)还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股(gǔ)份(fèn)仅为1％，不(bù)具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何(hé)德平对借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监(带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗jiān)会回应，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金(jīn)流水及相关银行账户(hù)流水(shuǐ)，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持(chí)资(zī)金和减持(chí)所得系家(jiā)庭共同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持有(yǒu)新美(měi)星股票。当(dāng)事人所提相关理由不具有(yǒu)事(shì)实(shí)和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平(píng)作为上市(shì)公(gōng)司(sī)实际控制人(rén)，未如(rú)实告知上(shàng)市公司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导致(zhì)新美星(xīng)在相(xiāng)关公告(gào)中(zhōng)均未披露相关情况，导致新美星(xīng)违(wéi)反2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第六十三(sān)条规(guī)定，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百九十三条第(dì)三款规定(dìng)的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披(pī)露违法(fǎ)行为，对何德(dé)平给予警告，并(bìng)处(chù)以40万元罚款。

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