直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(t宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思ōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒn宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思g)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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