科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(m印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有iàn)大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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