金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可(kě)通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xi卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校āng)关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(hu卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校ì)交易中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经(jīng)外(wài)汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)建(jiàn)立(lì)中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资者通过(guò)“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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