直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(w88是不是质数，79是质数吗ài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓88是不是质数，79是质数吗(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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