金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòn单反可以带上飞机吗g)对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ单反可以带上飞机吗)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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