金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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