直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活裤子175是几个x动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

裤子175是几个x　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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