昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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