科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(qu东莞属于几线城市àn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(东莞属于几线城市gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海东莞属于几线城市证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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