科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.3古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读6万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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