为了让自己的限售股解禁后能获得好的(de)回报(bào)，上市公(gōng)司董事(shì)长雇人拉抬自家的股票价格，然(rán)后高位(wèi)出货(huò)。

　　最近，中国证监会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则行政处罚决定书，引(yǐn)发(fā)市场关注。时(shí)为新美星董事(shì)长何德(dé)平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维对(duì)新美星进行“市值(zhí)管(guǎn)理”，维(wéi)持(chí)、抬高公司股价，以便后(hòu)续自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明(míng)土、李传武合(hé)谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集中交易新美星(xīng)，影(yǐng)响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)此操纵证券市场行为，罚(fá)没(méi)合计9567.12万元；还(hái)对(duì)何德(dé)平信息披(pī)露违法违规，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来(lái)看(kàn)看，究竟是怎么回事。

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　　董事长雇人(rén)拉(lā)抬自(zì)家股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)披露的信息，新美星董事长、法定代表人、实(shí)际控制(zhì)人何德平(píng)和(hé)他的(de)妻(qī)子(zi)黄(huáng)秀芳当时向时(shí)任独墅湖文(wén)化传播有限(xiàn)公司董事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元(yuán)，这些钱部分来自他(tā)们所掌控的(de)上海海得泽广投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（普通合伙）（简(jiǎn)称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提(tí)供(gōng)资(zī)金的(de)目(mù)的是，委(wěi)托(tuō)蒋(jiǎng)维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价，以便何德平所(suǒ)持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开始利(lì)用控制的证券账户并(bìng)联合其他市场资(zī)金(jīn)在二级市场买入并(bìng)交易“新美星(xīng)”，且在(zài)后(hòu)续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其(qí)操(cāo)作情况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维(wéi)还找了两个(gè)帮手共同合谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传武控制(zhì)各(gè)自筹得的证券(quàn)账(zhàng)户、资金开(kāi)始(shǐ)与蒋维共同(tóng)交易“新美星”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维(wéi)与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自(zì)操盘(pán)情(qíng)况，以利于两方(fāng)交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信(xìn)息，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋维联(lián)合毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)控(kòng)制(zhì)“俞某华(huá)”等35个证券(quàn)账户（简称账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账户(hù)组累计买入(rù)4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集(jí)中交(jiāo)易“新(xīn)美星”，影响股票交易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证券账户(hù)（简称账户(hù)组(zǔ)），是怎么拉(lā)高(gāo)“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连(lián)续集中交易“新美星”，申买量(liàng)占市场(chǎng)申买量比例超(chāo)20％的交易日有(yǒu)19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月8日，2019年3月(yuè)29日持(chí)流通股达到峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本的(de)比(bǐ)例(lì)24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备(bèi)资(zī)金优(yōu)势和持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续大(dà)量(liàng)买(mǎi)入“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第一，竞(jìng)价买入成交排名(míng)第一，至2019年(nián)2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末(mò)持股量较(jiào)期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一(yī)价(jià)或市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同(tóng)期申买量68.11％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期(qī)市(shì)场成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股价(jià)累计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖(mài)出(chū)“新美星”。在(zài)此期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出获利(lì)的行为(wèi)。经测算，扣除(chú)佣金和(hé)相关税(shuì)费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操(cāo)纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没近亿元(yuán)

　　关(guān)于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人(rén)提(tí)出多(duō)点申诉意(yì)见(jiàn)，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操(cāo)纵动机(jī)。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价，一是(shì)“市值(zhí)管理”不等同(tóng)于“操纵证券市(shì)场”；二是(shì)黄秀芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而(ér)非操纵股价；三(sān)是蒋维没有(yǒu)将其与(yǔ)毛(máo)明土、李(lǐ)传武等人讨论交(jiāo)易新(xīn)美(měi)星的情况(kuàng)告知(zhī)黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东(dōng)名册并非黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)过股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李(lǐ)传(chuán)武就各自账户交易新美(měi)星的盈亏分配进行约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维账户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不能控制(zhì)蒋维(wéi)账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资(zī)金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务，部分用于非(fēi)法(fǎ)活(huó)动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对毛明土账(zhàng)户(hù)组、李传(chuán)武账户组(zǔ)交(jiāo)易(yì)行为承担(dān)责任(rèn)。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制(zhì)。

　　第(dì)五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参(cān)与，且(qiě)何德平与黄秀(xiù)芳(fāng)系独立法律主(zhǔ)体，即便夫妻(qī)或一致行动人中一方存(cún)在不当行为，不(bù)应(yīng)推(tuī)定或认(rèn)定另一方(fāng)承担责任。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武，及他们(men)的(de)代理人也就是否合(hé)谋、部分账户(hù)的控制关系、委托理财关(guān)系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人(rén)及其代理人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，本(běn)案为多(duō)个主体参(cān)与、多个环节(jié)实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下游衔接、合作(zuò)，共同完成的操(cāo)纵(zòng)行为。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作(zuò)为保证金，委托其通(tōng)过二级市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈(kuì)交(jiāo)易情况；何德(dé)平知悉(xī)并参与了本案行(xíng)为；上述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合法理财。在案证(zhèng)据可(kě)以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武有(yǒu)共同(tóng)影响(xiǎng)“新(xīn)美(měi)星”股价的(de)意图和目(mù)标，共(gòng)同商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉抬(tái)股价，并(bìng)且采取了联(lián)合(hé)影(yǐng)响(xiǎng)股(gǔ)价(jià)的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承担，证监会表示，由于201寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月8年9月26日(rì)至(zhì)2019年2月14日期间蒋维控制的账(zhàng)户(hù)交易“新(xīn)美星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵(zòng)起到一定程度(dù)锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市公司的合作(zuò)，知道蒋维(wéi)已经有一定底(dǐ)仓，才愿意(yì)买入“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认定及(jí)处罚(fá)时将合谋各方视为一个整体，不区别(bié)对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武上述(shù)行为违(wéi)反了2005年《证券(quàn)法》第(dì)七(qī)十(shí)七(qī)条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三条所述的(de)操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根据(jù)2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为(wèi)，对何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款(kuǎn)

　　另外(wài)，关(guān)于何德平信息披露违法的相关情况，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美星(xīng)上市(shì)时总股本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日减持(chí)完(wán)毕(bì)。

　　关于(yú)何德(dé)平(píng)信息(xī)披露违(wéi)法，何德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人(rén)提出：第一，海得泽(zé)广与何德(dé)平、黄秀芳(fāng)二(èr)人不(bù)存在代持(chí)，涉案股份(fèn)系海(hǎi)得(dé)泽广为兰(lán)某代持(chí)，股份减持决(jué)策由海(hǎi)得泽广和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻(qīng)微。第三，即便认(rèn)定代(dài)持(chí)成(chéng)立(lì)，何德平对(duì)借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知(zhī)情，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应受到处罚。综上，请求不予(yǔ)处(chù)罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流(liú)水、资金(jīn)流(liú)水及相关(guān)银行账(zhàng)户(hù)流水(shuǐ)，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和减持所得系家庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽(zé)广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提(tí)相(xiāng)关理由不具有事实(shí)和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为上(shàng)市(shì)公司实际控(kòng)制人，未如实告知上市公司上(shàng)述持股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在相关(guān)公告中均未(wèi)披露相关情况(kuàng)，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三(sān)款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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