在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”卯怎么读，卯足劲是什么意思解释“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出(chū)具(jù)警示(sh卯怎么读，卯足劲是什么意思解释ì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 卯怎么读，卯足劲是什么意思解释