直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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