与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dā燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗n)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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