金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ使我不得开心颜上一句是什么)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法使我不得开心颜上一句是什么权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(g使我不得开心颜上一句是什么é)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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