直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的方差分析英文缩写，方差分析英文翻译直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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