金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地(dì)与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投资(zī)者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和联(lián)络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人)启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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