金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果pan>未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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