昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期印信是什么意思？ 印信和书信一样吗货(huò)交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政印信是什么意思？ 印信和书信一样吗(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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