科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅ī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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