金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòn王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产g)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间(王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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