在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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