在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承(chén正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长g)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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