在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思)雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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