科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)Medical staff可数吗，stuff时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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