在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化(h万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗uà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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