科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻p>

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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