在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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