在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。<池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊/p>

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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