直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？