零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗>

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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