近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节xiāng)反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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