直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(li位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念ú)言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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