在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性(xì怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧ng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧>

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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