科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶日语jtest报名入口，日语jtest报名费存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)日语jtest报名入口，日语jtest报名费起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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