直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiā对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思n)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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