在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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