昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

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