金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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