零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北本番什么意思 日语里本番什么意思证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监本番什么意思 日语里本番什么意思t: 24px;'>本番什么意思 日语里本番什么意思管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 本番什么意思 日语里本番什么意思