直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营女生有感觉了是怎么样的呢业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行女生有感觉了是怎么样的呢推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 女生有感觉了是怎么样的呢