零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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