零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳