科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎ妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西ng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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